申万宏源西部证券五家渠营业部被出具警示函，涉合规管控不到位

营业部委托银行人员开展客户招揽工作，申万新疆证监局发布对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部出具警示函措施的宏源函涉合规决定。

<蓝鲸新闻10月17日讯，西部新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家振渠兴街营业部采取出具警示函的证券监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。家渠警示

罚单显示，营业近日，部被

出具

（文章来源：蓝鲸新闻）

出具 前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用

针对以上问题，管控